企业如何加强采购管理解决方案

以下是小编整理的企业如何加强采购管理解决方案，本文共8篇，希望能够帮助到大家。

有人戏言“如果你爱一个人，就让他去做采购，因为这是最舒服的职业;如果你恨一个人，也让他做采购，因为这是最危险的职业，”的确，就目前国内企业环境而言，采购员在很多人眼里就是一个可以吃喝不愁，大把拿回扣 的光鲜工作;另一方面，据权威部门统计，大多数采购人员在一个企业的职业生涯不到有3年，有些还落得个公开除名，锒铛入狱的后果。在纵观企业采购现状同时，我们不禁要问：这难度就是采购员的宿命，造成这一后果的一切的责任都在采购人员吗?采购制度建设不应该仅仅是亡羊补牢，企业迫切需要构建一套既能发挥采购人员积极性，又有效管理采购业务、充分保护采购人员的机制。

疑人要用,用人要疑

加强采购管理，不能仅靠采购人员的个人觉悟，建立一套完备的采购监督机制是十分必要的：

1、建立健全管理规章制度。为加强对采购活动的法制管理，提高采购的效益，企业应该制定完备的规则管理制度，如《招投标管理办法》，《物资集中采购制度》，《采购人员工作守则》等，制度与管理办法为采购部门组织并实施采购活动提供了充分可靠的政策性依据。在具体实施的过程中，各级部门应严格按照企业制定的规章制度，实现财务、计划、采购“三权分离”，初步形成分段管理、分工协作的工作关系;采购机构与使用单位之间，也要实行采购管理与采购操作相对分离的制度;而物资采购机构内部的各部门之间;更要各司其职，各负其责，实现专业化分工。

2、建立合理性监督。现行审计监督制度的弊病是监督部门不参与物资采购的事先、事中谈判，只进行事后监督。从而导致监督部门的监督职责难以全面发挥，这就要求建立合理的监督机制。一是要建立系统的监督流程，以便制约采购活动的漏洞产生。采购机构要从决策管理、比质比价采购、价格质量监督等方面制定详细的制度，并实行由采购人员、质量价格监督人员、合同管理人员通过参与会议或其他形式对采购渠道、采购方法、采购价格进行集体讨论议定的办法;二是主管部门及相关部门要对采购全过程进行监督指导。例如某企业在对办公用品的采购考察过程中，先在市场进行大范围调查，然后进行初步评审，选出部分资质较好的供应商，再邀请上级业务主管部门及财务、审计等相关部门的工作人员一起进行市场考察，这样做的好处在于既征询了各部门的意见，又完成了采购监督的过程。三是除了对采购过程申进行跟踪式监督以外，还要把物资采购的效能也作为综合采购机构效能检察的主要内容，从而使物资采购行为自始至终都得以规范。

3、全方位立体式监督。一是建立完善的物资采购法律、法规和规章制度体系，并依法开展监督工作，在法律规定的范围内，运用法律手段进行监督，使之成为规范物资采购工作的一个主要方面，最终形成法制化、科学化采购的良好局面。二是物资采购执行部门与采购管理机构应责权分离，采购执行机构负责具体采购决策的制定和执行;而采购管理部门则主要负责政策的制订及对采购活动的管理与监督，不参与和干涉采购活动中的具体事务。三是对不同的采购方式实施不同的监督方法，如“询价采购”采用“三人询价制”;“竞争性谈判”则邀请最终用户直接参与;“招标采购”实行唱标公开化，评标专家打分制。除此之外，采购机构还要及时上报采购情况，定期向上级主管部门汇报采购明细情况，年终向审计部门提交各部门采购明细分类汇总表。从而保证整个采购过程的廉政建设。

打铁还要自身硬

采购是一门系统科学。采购人员在廉洁自律的基础上，还要加强业务素质。物资采购管理的目的在于使各职能部门职权明确、协调有序，从而实现工作的目标化、程序的规范化和管理的科学化，并减少采购工作中的随意性和盲目性，最终形成一个统一、高效的物资采购管理系统。

1、加强对供应商的管理。建立相应的供应商准入制度，加强对供应商的有效管理，全面审查供应商的资格。采购机构要在公开、公平、公正的原则下，对供应商的法人资格、资金状况、财务管理、商业信誉、技术实力等方面进行调查核实，然后对符合要求的供应商颁发准入资格证书，并定期实行年检，只有条件合格的供应商才能参与物资活动，

物资采购机构还应随时根据信息反馈及时调整措施制度，提出具体的处理意见，而对在物资活动中有违纪违规行为的供应商，则要视其情节轻重给予处罚，或在资格证书上记录违纪情况，或取消其在一年的年限内参与物资的资格，直至吊销其资格证书。

2、选择合理的采购方式。在采购方式的选择上采购机构应本着“自由灵活，因地制宜”的方针进行操作，物资采购过程中可供选择的采购方式有很多，但要根据具体的情况选择合理的采购方式，从而保障物资采购顺畅高效的完成。招标采购方式一般比较适合大宗物资的采购。采购机构公开招集有能力的供应商前来投标竞标，这样既避免了供应商的讨价还价，也促使了供应商为了中标而降低成本与价格。例如北京铁路局曾采用招标采购的方式采购一批电线电缆，最终采购到的商品在同等条件下比市场价节省了30多万元，节支率达到了17.87%。竞争性谈判采购方式适于采购的物品技术质量水平比较复杂且需求量较大时，采购机构直接邀请厂商参加谈判招标，从而既可节省中间供应商的加价环节，又可争取到厂商提供的特价，还增强了物流采购在厂商心中的比重。例如某物资采购机构在采购电脑时，就常常邀请联想、方正、清华同方等设在该地区的分公司直接参加谈判，达到与招标同等的经济效益。询价采购方式适于现货或价值较低技术标准统一的产品采购，具体实行“比值比价”原则，即询问三家以上的供应商，将每次询价的采购结果制成询价采购记录并装订成册以备监督。

3、建立招标专家资源库。企业采购业务中一般涉及很多品种，某些情况下是第一次采购，采购人员不可能做到是所有领域的专家，这就需要借助专业技术人员的知识。为了保证采购工作能真正做到“公开、公平、公正”，进行招标采购工作时采购部门应邀请企业内具有规定资格水平的专业技术人员，作为招投标的评审委员，成立评标委员会，建立物资采购招标专家资源库。

在“巧“字上多做文章

采购工作涉及到企业生产、设计、监察、领导等多个部门，包括立项、询价、合同、付款等多个环节，很多情况下都是繁琐而枯燥的，这就要求采购工作多在“巧”字上做文章，积极创造良好的内部外部环境，借助工具的力量提高效率。

1、采取新颖多样的方式宣传采购工作。客观的说，目前企业仍有个别部门和人员对采购管理仍存在不理解、不支持的态度。所以为了更好地提高采购机构在供应商和需用单位中的地位，采购机构可以组织一些物资采购协调会。让充分理解和认识物资集中采购的作用与意义。例如某大型企业推行集中采购管理制度，一开始各有采购权限单位非常抵触，集中采购组织了一次规模较大的办公用品展示会，会上有23家国内外知名的IT企业和优秀供应商展示了许多高科技、高品质的产品。展览会在企业内引起了较大的反响，吸引了许多用户的光顾。并得到了公司领导、监察部门及参展供应商的一致好评，从而树立了集中采购的良好形象，扩大了集中采购的影响。如今事业单位参与集中采购的积极性越来越高，因而加大集中采购力度的呼声也越来越响。与此同时，广大供应商对物资集采购也更加关注，参与采购所组织的采购活动也更加积极。

2、建设网上采购平台。网上采购平台指企业自己建设的基于互联网的招标采购平台，采取现代网络技术，把采购项目的信息公告、发标、投标、报价、定标等过程放在计算机网络上进行，采购相关的数据和信息实现了电子化，大大减少了采购需要的书面文档材料，降低了对电话传真等传统通讯工具的依赖，节约交易费用，减少人工成本，提高了采购效率，降低了采购成本;利用网络开放性的特点，使采购项目形成了最有效的竞争，有效地保证了采购质量;能够更加规范采购程序的操作和监督，大大减少采购过程中的人为干扰因素杜绝采购“黑箱”操作和采购腐败。

网上采购平台在我国从就已经开始应用，国内知名企业如联想集团、北京铁路局、海尔集团、哈药集团都已经采用网上招标采购系统来处理企业业务。国内已有专业化的软件开发公司如北京网达信联科技发展有限公司，基于电子采购管理理念，研发出相对成熟的解决方案。该方案可针对企业的管理经营特点和个性化需求，提供个性化定制和项目实施服务。可以讲，基于互联网的电子采购应用已经具备了成熟的技术条件和应用环境。

“问渠哪得清如许，为有源头活水来”，对于企业采购管理工作，这股活水就是加强监管和采购创新，信息化管理技术在其中起到了水泵的作用。相信随着企业领导对采购工作的重视和广大采购工作者的努力，采购将成为越来越受人尊重的职业。

在充分研究分析企业固定资产管理的业务需求的基础上， VCANS提供的固定资产管理条码解决方案把条码技术引入固定资产管理，有效解决企业固定资产管理难题，使企业更轻松、更有效地管理固定资产，

【方案概述】

固定资产管理是企业管理中的一个重要组成部分，固定资产具有价值高，使用周期长、使用地点分散、管理难度大等特点。许多企业在固定资产管理过程中也许都遇到过以下所列的问题：

1) 资产折旧数据不准确 ----不能准确反映企业的经营成果和业绩。

2) 帐面价值统计不准确 ----导致资产流失。

3) 繁重的盘点工作，耗时耗力 ----信息反映不及时，影响了企业的运营效率，导致资产重复购置。

在充分研究分析企业固定资产管理的业务需求的基础上， VCANS提供的固定资产管理条码解决方案把条码技术引入固定资产管理，有效解决企业固定资产管理难题，使企业更轻松、更有效地管理固定资产。

【条码在固定资产管理中的作用】

固定资产管理为什么要引入条码?

由于固定资产管理条码使用地点分散的特点，即使在管理系统的支持下，固定资产标签的制定、填写或打印、粘贴、资产状态的跟踪，盘点等工作的性质和工作量并没有得到良好的改变和改进，固定资产管理依然是手工和计算机管理相结合。因此，需要引入条码来有效解决固定资产数据分散采集输入的瓶颈难题，这样才能将固定资产管理系统的功能最大化地发挥出来。

如何把条码引入固定资产管理?

1)打印固定资产管理条码标签

取消手工书写或普通打印机打印的固定资产管理条码标签。在原有固定资产管理thldl.org.cn编码的基础上，用条码符号把固定资产编号表现出来，使用专用的条码打印机打印出特殊介质的固定资产标签。

专业的条码打印机可以打印PET、PVC等薄膜类特殊介质，因此可以选用防水、防油污、防撕裂的PET标签纸，保证固定资产管理条码标签长期保存和清晰。

2)将带有条码信息的标签粘贴在固定资产上

3)使用带有条码扫描功能的手持数据终端进行固定资产现场管理[next]

固定资产管理分布在企业的各个部门和场所，进行固定资产的跟踪和盘点必须到每个现场进行数据的采集和录入，

此时给固定资产管理员配备带有条码扫描功能的手持数据终端，可以进行现场的数据采集、信息录入包括状态的改变，使用部门的改变和其他备注信息。

同时在现场也可查询相关信息，在此之前会将系统中的有关数据下载手持终端中。

4)数据的上传与同步

将现场采集的数据上传到固定资产管理条码系统中，自动更新系统中的数据。同时也可以将系统中更新已后的数据下载到手持终端中，以便在现场进行查询和调用。

【VCANS固定资产管理条码解决方案的特点和优势】

以实物管理为基础，以条码技术的应用为特点。

通过先进的条码技术对固定资产管理条码实物从购置、领用、转移、盘点、清理到报废等方面进行全方位准确监管，结合资产分类统计等报表真正实现 “帐、卡、物”相符。

固定资产管理条码过程中，为企业中的每一个实物都赋予一个唯一的条码标识：

1) 在手持数据终端蜻蜓点水般地扫过该条码标识后，即对该条码进行解读 ，准确识别每一个实物。

2) 经识别的实物详细信息储存并转入到计算机中，准确地完成对该实物的盘点工作。

3) 自动纠错实时报警功能，从根本上杜绝了以往人工盘点时，难以避免的错盘、漏盘、重盘现象确保了基层实物统计时第一手数据资料的完全真实和可靠性。

具有低值易耗品和资讯类产品的管理功能

易耗品具有单价低、使用数量大、有一定数量库存要求等特点。对低值易耗品的有效管理将大幅度削减办公费用，提高企业经济效益。而随着企业信息化程度的不断提高，企业对各种资讯类产品的管理需求也将日益突现。因此，VCANS固定资产管理条码解决方案把低值易耗品和资讯类产品的管理纳入解决方案中，满足企业对各类资材的实现全面管理的需求。

自动计提折旧

除了固定资产日常繁杂的管理、统计、核对等工作，VCANS固定资产管理条码解决方案还提供了自动计提折旧的功能。

【效益评估】

1) 提高资产管理的速度和准确性，使各种资产管理能真正落到实处。

2) 轻松管理固定资产，在办公室的方寸之中就能掌控全方位固定资产信息，提高经营效率，降低成本支出。

3) 为企业资产评估、决策提供更为可靠的依据，避免企业在固定资产管理条码环节上可能造成的隐患。

4) 推动企业资产重置、重组、融资、上市创造良好条件。

一、解决方案概述

随着企业信息化的不断深入，电子文件的管理成为一个很迫切的实际需求，如何把有价值的文件集中管理起来，如何有效控制文档的访问权限，如何管理文件的关联性和版本等已经成为这些企业不得不考虑的问题。

功能描述：

JoinHand 企业文档管理系统是 JoinHand 推出的基于 Lotus Domino/Notes平台的企业级分布式文档管理系统。

JoinHand 企业文档管理系统是帮助企业用户快速部署基于 Lotus Domino/Notes 的文档管理系统的一个有利工具。JoinHand 企业文档管理系统主要采用 C/S 模式，这主要考虑到了企业特殊文件的管理的特点。JoinHand 企业文档管理系统的主要特点是：

分布式：用户可以将 JoinHand 企业文档管理系统部署在多个 Domino 服务器上，甚至可以跨地区使用。

灵活性：JoinHand 企业文档管理系统对文件的管理采用的是“文件柜”方式，用户可以按照不同的分类标准创建不同的文件柜。

可以管理企业的受控文件：企业受控文件的管理是十分重要的，例如 ISO 文件、生产工艺、图纸配方等。JoinHand 企业文档管理系统可以有效地阻止用户的非法拷贝和打印操作。

与 JoinHand Workplace 企业应用中心结合使用，可以做到更高级的文档安全控制，保证电子文件的安全性。

JoinHand 企业文档管理系统做到了真正的文档生命周期管理。文档的生命周期并不是简简单单的审批过程。在企业中，一份文档的完整的生命周期应该包括如下阶段：

文档作者或指定的文档起草人员起草文档

文档审批过程

文档在通过审批以后，由指定的人或部门做发行处理

文档的发行对象按照文件描述的内容执行文件

如果文件具有继承性，可能会对文件进行改版

如果文件不被企业继续使用，将被废止

不论是旧版文件还是废止文件，都会进行归档

JoinHand 企业文档管理系统具有严格而灵活的权限控制手段。JoinHand 企业文档管理系统对文档的权限控制采用了按文件类型设定管理权限的方式。这样做可以将文件的管理权限下发到指定的个人、部门或组。当企业需要对文档权限统一管理时，系统可以十分灵活地将权限收回；当文档管理权限需要下放时，系统可以及时地将权限分散管理。JoinHand 企业文档管理系统的权限分为：JoinHand 企业文档管理系统管理员、文档管理员、文件起草者、文件审批者、发行对象和受文对象，

JoinHand 企业文档管理系统具有灵活的系统设置选项，可以方便地实现 JoinHand 企业文档管理系统的客户化。JoinHand 企业文档管理系统的系统设置选项十分灵活，例如对文档类别的设置就可以控制到文档是否允许直接发行、是否需要审批过程；某类文档是否有指定的起草者；谁来管理某类文件等。同时，JoinHand 企业文档管理系统允许用户设置正文的模板，当用户起草文件时直接应用已经设定好的正文格式。这些灵活的设置选项，可以充分地保证 JoinHand 企业文档管理系统对客户环境的适应性。

JoinHand 企业文档管理系统可以完成企业受控文件的管理。企业受控文件是一类特殊的文件。这类文件具有严格的阅读和发行对象控制，也需要记录或控制发行的范围或数量，例如人事档案、ISO 文件等。JoinHand 企业文档管理系统内置的配置选项可以允许用户自己配置自己的受控文件管理体系。受控文件的电子化通常涉及到阅读、打印和拷贝的控制。JoinHand 企业文档管理系统可以最大限度地限制用户的阅读、打印和拷贝权限。JoinHand 企业文档管理系统允许发行对象或受文对象查阅受控文件，但是不允许直接打印和拷贝文件。受控文件的打印全部通过指定的用户（文档管理员）完成。

JoinHand 企业文档管理系统实现了一个便于管理和维护、功能设置灵活和贴合实际需求的企业文档管理系统。JoinHand 企业文档管理系统是一个开源软件，并提供了用户进行客户化的接口DDHawthorn Project。这为客户将来对其进行客户化的进一步开发提供了有力保证。

二、技术信息

硬件平台: 不限

软件平台: IBM Lotus Domino/Notes R7

操作系统: Unix/Linux/Windows

适用的行业: 制造业

应用分类: 企业协作系统

适用的用户群: 企业用户

三、成功案例

客户名称: 无锡联美兰达

项目时间:

客户问题:

ISO 质量管理体系如何实现电子化？质量体系文件如何利用计算机进行有效地管理？如何保证计算机系统符合 ISO 审核要求？

解决方案及客户收益:

无锡联美兰达采用了 JoinHand 企业文档管理系统作为其 ISO 质量体系文件的管理平台，并在今后陆续将企业文档的电子化管理转移到该软件中。

用户通过实施 JoinHand 企业文档管理系统，实现了企业文档管理的电子化和标准化。

文档的生命周期得到了完善的管理

实现了文件的受控共享

解决了文件的版本管理问题

实现了文件审核的电子化

1企业采购管理的概念

企业采购是企业对市场中供应商提供的服务或者原材料的报价情况和效益情况进行分析比较之后，以最低的总成本进行采购的市场经济行为。采购管理，是企业对于采购活动进行计划和组织，进而作出协调和控制的管理行为。采购管理不仅仅局限在一个部门，它与企业的各个部门都存在着具体联系。企业采购不仅仅是需要将企业所需的物资或原材料采购回来，还需要保证采购的时间和量恰到好处，同时保证花费的资金不浪费，保证采购物资的质量。这就是采购管理所发挥的巨大作用。

2加强企业采购管理的意义

由于目前企业在提高科学技术和销售量等问题上取得的进展空间已经越来越小，要想保证在企业竞争中的有利地位，就应当在降低企业成本上花大力气，而成本的降低主要依靠降低生产消耗和采购价格。就目前情况来看，生产消耗成本的降低已越来越难，而采购过程中的成本降低潜力相较起来要大得多。所以，加强采购管理，能有效保证成本得到控制，降低企业成本消耗。另外，随着市场经济日渐发展，采购物资日渐丰富，可选择的对象越来越多，这就给企业采购带来了相当的难度。企业采购要对采购对象进行细致比对和分析，才能采购到质量和价格都最优质的物品。如果没有采购管理进行规范，企业正常运营得不到保障，企业利益将会受到巨大损害。因此，加强企业采购管理，对于企业的正常运营和利益保证有着至关重要的作用。

3企业采购存在的问题

3.1采购人员的素质欠缺企

业采购人员应当具备良好的综合素质，在个人品质和知识能力以及身体素质各方面都应较出众。企业在采购方面，只顾降低采购消耗和成本，忽视了采购人员的素质培养，采购人员的综合素质得不到保证。在新的采购理念和采购方法引入时，采购人员不能很好地加以运用，工作效率不能提高，企业的采购成本得不到有效的降低。

3.2采购过程缺乏有效沟通

在当前企业采购方式下，采购部门和人员通常都独立进行采购行为，在企业的整体计划之外，不关注企业的整体情况和目标。采购部门只注重采购物品的价格控制，不注重采购物品对于企业的后续使用，采购部门与整体企业的信息交流不畅，缺乏有效沟通。在这个过程中，如果出现信息偏差或失漏，将导致企业在后续的生产经营上出现问题，如导致生产原料的剩余浪费，企业资金浪费，给企业带来巨大损失。

3.3采购工作监管不足

采购流程缺乏监督和制约，掌控着企业巨大资金流的采购部门很容易产生资金贪没和资金流失的情况。在采购过程中，采购人员在选择供应商和采购物品时拥有巨大的选择权，必须受到相应的监督管理，才不致权力滥用，采购工作出现纰漏。目前，部分企业在采购监管上缺乏制约机制，在一个部门或几个个人掌握下的采购工作不受监管，采购出现弊端的几率尤其巨大。采购资金的安全性和采购材料的质量得不到保障，企业发展受到巨大威胁。

3.4对供应商的管理不善

企业采购需要从供应商处获得所需的原材料，供应商需要将手上的物资销售给有需求的企业，双方交流合作，需要达成良好的合作关系。然而，企业采购如果没有对合作的供应商进行整理和系统维护，在采购任务来临时不对具体采购物品进行各方面的调研和比较，只一味从长期合作的供应商身上获取信息，极易导致对供应商的依赖，市场信息得不到更新，企业处于被动地位，采购工作得不到很好的开展。

4企业采购问题的相应解决办法

4.1提高采购人员的综合素质

采购人员的综合素质决定企业的采购工作能不能很好开展和落实。采购人员基本的素质即道德素质，一个品德和作风都优良的采购人员，能够很好地遵守企业的相关规定和社会法规，能够从企业的利益出发，完成好自身的采购工作。企业应掌控好采购人员的道德素质，并加强业务技能的培训，全面提升采购人员的知识技能水平，激发其创新能力，应对新的设备和方法能快速掌握并熟练运用。

4.2保证企业采购在信息上的畅通

信息畅通，一方面体现在采购人员要对市场价格和其他动态了如指掌，使采购工作在进行时能够充分了解具体信息予以对比，了解市场的供求情况，在价格谈判时能占据有利地位。此外，对市场信息的全面了解，也能保证企业采购的最佳进货时间点，避免拥堵误期。另一方面，采购部门应当保持与企业内部的信息通畅，了解企业的需求和具体生产动向，保证采购量能合理，不出现大的差错。保证采购活动的准确性。

4.3完善采购的监管机制

应依据机构相互支持和相互制衡的原则，建立起对采购的监管制约机制。企业采购部门应受到相应的监督和制约，才不致权利泛滥，威胁到企业的资金安全。在采购部门内部，将采购流程划分，形成计划和执行及监控的工作形式。计划人员制定采购任务，执行人员具体执行采购工作，监管人员对采购计划和执行进行全程监督管理，出现情况则进行及时调整。将采购流程划分开，相互之间协作并制约，防止错误的产生，保证采购工作的顺利进行。

4.4加强对供应商的管理

加强对供应商的管理，是采购工作中的重要一环。定期对供应商的物品质量和售后进行考核，了解供应商在产品技术和质量上的更新。同时，因为市场不断变化，应保持定期的价格谈判。此外，对所有合作过的供应商信息进行整理维护，保证企业在价格谈判的主动地位。

5结束语

在企业采购管理的地位越来越受到重视的情况下，企业在这方面的竞争压力也越来越大。因此，各企业应当重视采购管理的执行，避免问题的产生，改进采购管理的运行方式，使企业采购能够有效运作，最大限度地节约企业成本，使企业能更快更好地发展。

作者:张丽娟 单位:华电重工股份有限公司

1我国企业采购管理的不足

1.1对成本控制认识的误区

传统的企业在控制采购成本的时候总是一味的控制显性成本，盲目地追求纯粹的低价，错误地认为采购就是花钱买东西，只要买到便宜货就是减少了成本，就可以提高利润。因此，通常将重点放在与供应商之间的价格谈判以及争取更大的价格折扣等方面，而对产品质量、交货时间，运输方案，售后服务等与隐性成本相关的问题采取事后把关的方法来控制，采购企业很难也很少参与到供应商的生产组织过程中。这种只把价格作为供应商选择标准的做法，不管从短期还是长远来看，都不会给采购企业带来最大的利益。

1.2对供应商管理缺乏经验

采购是保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动，做到有章可循，降低采购成本，预防采购过程中的各种弊端，提高采购工作的质量和经济效益是采购管理工作的基本目的。而其中供应商的评估与选择是采购工作正常进行的基础和前提条件。采购的材料如果没有按时到位，或者质量不符合生产要求以及在运输途中货物遗失或被压坏等等，这些都会影响到生产的正常进行，进而影响产品的质量或是交货时间，最终导致顾客满意度降级。因此，得到一个能够在指定时间以合理的价格持续稳定地提供符合要求的产品的供应商，是每个企业正常运行的基石。然而，我国很多企业对于供应商管理没有给予足够的重视。在供应商管理中，经常因为供应商出现突发状况不能提供物资造成库存紧张，又不能找到可以替代的供应商，这样会阻碍采购的顺利进行，影响后续生产。

1.2.1供应商选择的问题

企业要维持正常的'生产活动并向前发展就必须建立起一套合格的供应商评估与选择体系，其中选择供应商并建立长期伙伴关系、有效控制供应风险和制定动态的供应商评价标准尤为重要。许多企业还在采用过去的采购方式，每种供应品只有一个供应商，缺少选择性，当缺少供给时，灭火式地去寻找其他供应商，慌乱中浪费时间和资金，又缺少对供应商信息的收集与调查，不能进行周全的评估，最终的结果往往是不能满足生产需要，这种现象在我国中小企业中很常见。

1.2.2供应商监督的问题

对供应商进行有效的监督管理是确保物资供应正常、稳定，满足企业正常生产经营的基础保证。企业一般对供应商的监督只是通过对比分析供应商提供的质量报告，没有随机性的抽检，而且抽检的指标缺乏多样性，往往是固定不变的。另外，由于供应商在外部导致的信息不对称，信息的变化企业不能及时获取，更加不能反应到企业的监管计划中。因此，如何及时获取供应商的信息、快速做出相对应的反应、如何确保供应商选择的灵活多变等问题成为了供应商监督管理的棘手问题。

1.3采购组织结构混乱，管理没活力

有一些企业将采购工作放在组织等级比较低的地位，对采购工作不够重视，进而，采购工作中缺乏明确的职务分配，经常会出现一人身兼多职的现象，既是采购人员又是采购监督人员，这样就出现了自己监督自己的尴尬局面，后果可想而知；由于权力混乱经常会导致具体工作落实不到位，采购工作不能正常进行；有些企业采购组织有一定的结构，但是缺少绩效考核激励制度，管理没有活力，不能激发采购员的热情和积极主动性，从而工作中存在争执，采购周期延长，影响正常的生产经营。

1.4采购管理缺乏创新

我国大多企业一般采用比较传统的采购模式，由生产部门根据生产线的需要整理提交采购计划申请书，采购部门再汇总各项计划并编写采购计划表，一般在月末，季末甚至年末，然后上交主管领导审批，最后按计划实施，采购物资并验收登记入库。这种采购模式有很多弊端，库存风险大，容易出现库存积压或短缺的现象，资金量占用大，存在资金链断开的风险，另外不能根据市场上的变化调整采购计划，这些最后都会影响企业正常的生产经营活动并造成成本居高不下，影响企业的竞争力。各国企业逐步现在开始采用现代采购模式，现代采购模式运用现代科学的采购技术和方法，利用计算机网络进行信息获取和供应商评估、采购、运输、库存过程中全面的进行信息化网络化管理，最大限度地满足生产需要。如经济批量采购法、VMI采购、MRP采购、“日本化模式”采购等。这些现代采购模式往往能有效地解决信息不流通的问题，降低库存风险，节约资金，增加企业效益，提高竞争力。

2解决问题相应意见

2.1走出传统采购管理误区

传统采购管理模式依靠个人经验，部门缺乏协调性，采购工作缺乏有利的组织，信息不对称，对市场反应不及时，风险较大。所以走出传统采购管理误区是首要的。企业管理层应当深刻认识传统采购管理模式中的不足，加强理论学习，多接触现代的采购管理模式，将采购管理放在重要的地位甚至是战略地位，从企业的长远战略出发，建立适合本企业的采购管理体系、结合多种现代采购模式，提高采购工作效率。现代采购模式摒弃传统采购管理模式的缺点，充分利用网络和信息科技。利用现代采购管理模式，不仅可以提升企业的竞争力，特殊时期甚至可以帮助企业渡过经济低谷，在第一次能源危机的大背景下，二十世纪六十年代日本丰田汽车公司改进采购模式即准时化生产方式（JustInTime简称JIT），适时适量生产，弹性配置作业人员，质量管理贯穿其中。这种模式帮助丰田公司顺利渡过了危机，后来引起了其它企业的重视，并逐渐被欧美企业借用并推广到其他国家企业中运行，现在这一方式与源自日本的其它生产、流通方式一起被西方企业称为“日本化模式”。我国企业也应在接触现代采购管理模式的过程中，结合企业的实情不断调整优化采购管理模式，最好走出一条属于自己的道路。

2.2提高规章制度创新力，充分利用现代科技

制度创新是企业发展的引擎，过去的制度只能适应过去的市场环境，只有新的制度才能适应现在激烈的市场环境。当前，科技发展迅猛，特别是互联网出现之后，经济环境日新月异，固定不变的采购管理模式根本无法适应，如果企业不建立科学的现代企业采购制度，内部管理不严，没有组织性，缺乏自我监督和自我约束机制将会造成巨大的库存风险，并浪费大量时间和资金。因此，企业要抓好物资采购规章制度的创新与完善，不断提高物资采购管理水平，才能在竞争激烈的市场环境中存活。

（1）首先，在制度上创新，在建立健全的采购管理制度的同时建立持续改进管理制度，便于及时反应市场变化；

（2）强化供应商管理，建立科学的供应商评估和准入制度，建立供应商管理信息系统，实时管理和综合评价供应商的产品质量，价格，经营状况等，为供应商选择和调整提供可靠依据；

（3）完善物资采购管理岗位规范化，工作组织标准化，采购人员的专业化，实行物资采购管理各环节的制度化，必要时可以对采购人员进行培训，采购人员要学习与采购物资相关的知识并了解供应商的相关情况；

（4）建立严格的采购验收与监审制度，对不同物资制定不同的检验计划，严明纪律，严把质量关，出具验收证明；做好采购工作各环节的记录，实行性息化，做到可监测性，可追溯性；

（5）建立奖惩机制，提高采购人员的工作激情。改变以往采购人员一个人大包大揽的采购模式，避免腐败现象；奖励采购工作出色的采购人员，即可提高工作激情，避免滋生腐败，又可以促进采购工作顺利进行。

3结束语

采购管理工作属于生产经营管理的上游，直接影响到企业的运营成本和产品质量，是最重要又控制最薄弱的环节之一。探究采购管理中存在的不足，找出对应的对策，避免其中的不足，不断提高采购管理水平，逐步降低企业运营成本对企业的长远发展具有重要意义。总之，采购管理是企业管理中不可忽略的系统工程。因此，要求我们的企业给予采购工作足够的重视，注重采购工作的全流程管理，重视管理细节，用创新的制度来为采购工作的高效运行提供可靠的保证，不断提高物资采购管理水平，这样才能在竞争激烈的市场环境中存活。

作者:崔常鹏 单位:中国石油化工股份有限公司

1企业采购管理概述

1.1研究内容

自我国改革开放以来，市场经济为主导的经济发展模式占据了重要地位，在市场经济发展竞争日益激烈的现代化城市经济模式中，质量管理的理念自我国加入世界贸易组织后就有了全新定义。20后我国逐步进入国际市场的舞台，掌握国际市场的变化规律，按照欧洲贸易标准及质量规定生产产品，严格控制进出口商品的质量标准。企业生产与销售都依赖采购原材料，从而进行循环经营，企业采购管理模式的创新有利于企业的长期发展，随着市场环境的变化，企业动态调整企业采购管理模式，对推动企业的发展具有很好的帮助。在质量管理上，我国最早引用的质量管理相关内容就是ISO认证体系，年我国加入世界贸易组织，ISO体系便得到应用，并且沿用至今，对我国进出口贸易的十几万中商品进行质量监控。企业的发展离不开市场、离不开产品质量，企业严格执行质量监督管理条例，把握质量管理体系，是对企业未来发展的负责，可以帮助企业发展提供可持续发展动力。因此，采购管理需要认真负责的检验每一项产品的规格与细致分类，对产品质量进行认真负责的判断，对原材料进行划分，提出问题，完善采购制度，确保企业的采购安全，实现企业的稳定发展。

1.2企业采购管理概念

采购管理制度是指以文字的形式对采购组织工作与采购具体活动的行为准则、业务规范等做出的具体规定。为了规范采购工作，提高采购工作的效率，我们必须建立健全多种采购管理制度，以此作为采购人员与采购部门的工作准则与行为规范，以保证采购工作健康、有序、高效地运行，从而圆满地完成采购任务，满足企业其他部门对采购业务的要求。

1.3企业采购管理的特点

建立企业采购管理制度，可以明确各岗位、各环节的责、权及相互关系；明确采购人员的业务操作要求，从而有利于加强考核；有利于在采购部门贯彻按劳分配制度，有利于激发职工的责任感与事业心。值得提出的是，采购管理制度作用的发挥是建立在采购制度本身科学性的基础上的，为此，企业采购管理制度应体现以下几个方面的特点：第一、文字化，任何制度都是以文字的形式表示出来的，采购制度也不例外。制度不是上级的口头命令或要求，口说无凭，应以文字的形式固定下来，作为大家共同的行动纲领，对任何人、任何采购活动均起规范作用。文字化的采购制度可以张贴起来，也可以打印成册，分发给每一个采购人员，要求大家领会其内容，自觉地按采购制度要求自己。第二、严肃性，采购管理制度一旦确定，采购人员应不折不扣地执行，只制定制度而不加强执行与实施的监督，这样的规定、制度是毫无价值的。在实际运作中，对违反制度的采购人员应有相应的制裁措施，应提倡采购制度的严肃性。第三、协调性，采购管理制度要注重各部门、各岗位之间的协调，把上下级工作、前后环节工作有机地协调与联系起来，以体现集体利益。

2企业采购过程中存在的问题

2.1供应商失责问题

根据调查，企业内部查采购部质量目标及策划，“完善供应商管理体系，加强采购及供应商管理，制定及完善采购部管理制度和供应商信息保密制度”，但制度无签字、审核，仍为起草稿，这说明企业内部的供应商管理信息并没有更新；新供应商开发管理办法要求按照公司合格供应商各种资质，并对其进行审核，资质审核合格后由采购部负责组织生产部、质管部和研发部联合现场评审，电缆线芯供应商天津帝缘，供应商编号29081，按照企业内部信息核对，供应商为20新开发供应商，但不能提供供应商审核及评审记录；查采购部合格供方名录，还没有对供应商进行评价。

2.2数据分析问题

企业内部采购部年工作目标，维持采购物料价格稳定，整体国内采购成本降低10%，采购合同到货履约率达95%以上，企业采购部提供2011年采购数据分析清单，如果清单内容存在质疑，则采购数据存在问题。企业成本降低6.01%，按照合同按时交货履约率统计表分析，合同履约率96.2%，但是价格却降低了，因此可以看出企业内部数据分析，存在一定问题。针对产品的质量问题与供应商的沟通记录与分析，以督促供应商提高产品质量和任务履约率，有沟通记录，但没有数据分析，没有形成供应商管理档案，采购部部门职责中供应商管理，进行供应市场的调查与分析，采购员市场调查及分析完成后口头向部门领导汇报，但无书面报告

2.3供应商规定的控制程序操作性差，缺乏激励问题

由于对各环节的作业标准和要求不明确，导致文件的可操作性差，部分环节由于缺乏具体的作业标准而无法执行。在合格供应商引入申请环节，采购部门按照文件的要求，在新供应商引入之前向认证部提出合格供方引入申请，由认证部审批后安排审核。但文件没有对审批的标准进行明确，造成目前公司的某一个物料的合格供应商一般都在4家以上，不但没有增强价格和质量的谈判力，反而使得公司物料的采购分散，加之我公司生产规模本来就不大，更削弱了公司对供应商的谈判力。

2.4《采购控制程序》执行问题

《采购控制程序》规定了公司从接到产品生产计划、采购需求计划、采购计划、直到物料采购到厂的全过程流程。对于生产计划如何形成采购需求、采购需求的汇整、以及采购计划的编制和审批均没有在文件中得以规定，文件仅对这些流程进行了描述，而并没有明确作业的要求，订单量通常无法与现有库存量和生产需求数量保持一定程度的符合，加之没有上限限制，采购量经常大大超过生产需求而导致大量的库存积压或生产待料的状况。采购计划的要求因在文件中只有描述，而并没有设置有效的审批和监控环节，也促成了前述状况的发生。

2.5采购环节的过程结果指标缺乏合理性

对采购部的考核指标为物料采购不及时次数、材料进厂交验合格率，而在公司设计的部门职责中，采购部不负责合格供应商的评估以及供应商的考核管理工作，而仅有权调配供应商的采购额度，因此，采购部无法为因供应商无法得到客观的评估、以及没有得到有效的考核而未能使得供应商在产品质量上得到应有的压力负全部责任，因此，将材料进厂交验合格率单独作为采购部的考核指标是不合理的。

3导致采购存在问题的原因分析

3.1基层领导的作用没有得到充分发挥

企业领导往往从企业自身的发展要求出发，高度重视质量管理体系的建立。从质量体系建立之初到运行，在人力资源、财务支出、运行环境上都给体系的建立打好了坚实基础。他们对体系建立适用的标准和体系文件都有一定的认识和理解，都有意识地按照体系要求有效地管理企业。

3.2夸大内审员的作用

内审员是贯标和建标的第一批人员，是建立、实施、保持、提高管理体系运行效果的骨干力量，对体系运行起监督作用，对管理体系的保持和攻进起参谋作用；在第二、三方审核中起内外接口作用；在推标、建标过程中起桥梁、纽带作用；在体系的实施中起带头作用。但质量管理不是内审员一个人的事情。

3.3信息沟通不畅

管理体系本身就是职责清晰、权限明确、接口严密的运行系统。信息沟通的基础是各接口单位的职责划分，根据归口业务的范围和体系文件的规定，以电话、直接交流、开会等方式进行信息传递，并做好相应的记录或证据的获取。

3.4培训不到位

质量管理体系是一个逻辑严密、结构清晰、权限明确、自我完善、自我提高的企业质量管理模式，在实施的过程中，真正体现了全员参与的原则，体现了管理不漏项、事事有人管、人人都管事、管事有绩效、时时在提高的原则，因此质量管理体系的运行绝对不是哪一个人的事情，必须通过全方位、多层次、全过程的培训，人人养成经营、管理、工作离不开管理体系，管理体系时时指导企业经营、管理及其他工作的自觉意识，这是管理体系有效运行的第一保证。

3.5考核指标不清晰，奖惩不到位

质量管理体系建立之初，必要的考核是促使标准与实践融合的催化剂。根据职责清晰、权限明确的要求，制定细化的考核标准，并根据考核的结果进行相应的奖罚，将是体系运行的有力保证。经过访谈，发现各部门业务人员对质量体系运行中出现的问题有过质疑，也向企业管理部门或相关领导有所反映。人为因素固然是体系运行的主要阻力，但由于很多问题是公司现有质量管理体系程序设计跟不上公司发展变化导致的，是职责权限分配与程序设计未适当匹配造成的，仅仅依靠支持性活动来提高质量管理水平是不可能做到的。企业要根据采购状况判定采购产品标准，结合ISO9000持续改进的要求，提出对公司质量管理体系进行程序改进的时机已经成熟，而且势在必行。

4改善企业采购管理的创新策略

4.1完善采购的准备工作

在采购的初期，要完善采购准备工作的各项细节，处理好采购前期准备工作，以实现对采购工作的认真负责，将职责落实到位。确定合理的定货量、优秀的供应商和保持最佳的安全储备。能够随时提供定购、验收的信息，跟踪和催促对外购买加工的物料，保证货物及时到达。建立供应商的档案，用最新的成本信息来调整库存的成本。具体有：a.供应商信息查询（查询供应商的能力、信誉等）。b.采购与委外加工统计（进度跟踪统计、建立档案，计算成本）。c.价格分析（对原材料价格分析，调整库存成本）。

4.2采购程序的改进

第一，采购需求分析企业在采购过程中，根据生产数量判断采购需求数量，在采购需求分析过程中，应该先根据公司产品与煤矿机械控制装置制造具体规模确定企业的生产能力与资源缺口情况，分析采购需求状况。其中采购需求应该根据研发的具体情况与上一次生产情况作为判断经验，并考虑一系列相关的技术因素，对采购产品的相关信息与产品的技术因素进行判断，了解具体影响，同时加强与技术、生产以及质量相关的内容，保证采购过程中的可行性与稳定性。第二，采购重要性分级GJB9001A-2001标准，采购过程中的具体要求要保证企业的具体应用情况，根据供应方的具体供应数量，开展采购的产品质量控制也要根据具体采购的产品进行定位和判断，依据产品质量特性以及采购中对企业产品影响力进行判断，了解企业的采购行为。一般将采购等级划分为：

（l）A级：关键物料：具有关键特性的外购物料。

（2）B级：重要物料：具有重要特性而不具有关键特性的外购物料。

（3）C级：一般物料：具有一般特性而不具有关键特性、重要特性的外购物料。第三，采购质量控制文件的制定采购质量控制文件的内容是文件发展的具体依据，针对采购的重要特性以及企业的采购过程中存在的问题，企业要针对采购活动拟定重要计划，针对不同类别的采购确定不同质量和方式的采购策略，制定分级管理办法与职责管理防范，制定详细的采购质量控制计划内容。企业需要根据现有情况做出采购计划，应对现有的采购控制程序做出改进，除明确规定选择、评价和重新评价供应商的准则、内容、程序以及规定企业相关部门的质量控制及协调职责；规定采购的技术要求、监视和测量规程及适用的范围；还应该对新研制采购器材做出规定。其次，采购部门应与相关供应商进行沟通，确保其及时完全理解这些要求。并对采购文件的准确性、完整性进行审查和批准，根据正式批准的采购文件进行采购进行控制协调。第四，供应商选择及供应商管理策划成立供应商评价组，由采购部牵头，召集包括设计、计划、采购、生产、质管方面的人员，对现有供应商进行分类和评价。关键物料向战略型供应商采购，重要物料向合作型供应商采购，一般物料向市场型供应商采购。

4.3采购的信息化升级

在采购工作中，加入信息化内容，加入ERP信息化管理系统。制定ERP编码规则，即设备、备件、材料的编码规则，机旁备件管理业务与ERP系统结合，实现系统中设备部库房发货自动到各作业部指定的机旁库存地，大大提高煤矿机械生产设备旁备件入库效率，同时借助系统完成机旁备件库存价值时时统计功能；检修计划实现ERP系统提报。根据ERP具体生产数量需求，市场需求制定实际的采购计划，并动态跟踪调查。实现了检修计划在ERP系统中创建、更改和审批的功能，并在ERP系统中实现各项检修计划费用指标和实际发生的定期对比。主要表现在以下部分：第一，主生产计划它是根据生产计划、预测和客户订单的输入来安排将来各周期中提供的产品种类和数量，它将生产计划转为产品计划，在平衡了物料和能力的需要后，精确到时间、数量的详细的进度计划。是企业在一段时期内的总活动的安排，是一个稳定的计划，是以生产计划、实际订单和对历史销售分析得来的预测产生的。第二，物料需求计划在主生产计划决定生产多少最终产品后，再根据物料清单，把整个企业要生产的产品的数量转变为所需生产零部件的数量，并对照现有的库存量，可得到还需采购多少、生产多少、加工多少的最终数量。这才是整个部门真正依照的计划。第三，能力需求计划它是在得出初步的物料需求计划之后，将所有工作中心的总工作负荷，在与工作中心的能力平衡后产生的详细工作计划，用以确定生成的物料需求计划是否是企业生产能力上可行的需求计划。能力需求计划是一种短期的、当前实际应用的计划。

4.4加强文化建设，完善采购制度，保证采购产品质量

在企业内部要加强文化建设，完善采购制度，确保质量文化的建立，需要管理层的重视与参与，管理层的观念，工作行为都会影响到下面每一位员工，管理层必须树立正确的质量观，对于质量文化在公司的建立予以高度重视，奖励质量创新行为，并尊重员工的主体意识，充分肯定员工在质量活动中的主人翁地位，让员工自觉地为公司质量水平的提高努力工作。在日常工作中，企业可以多举行一些质量活动，使管理层和公司全体员工意识到质量是公司的生命线，营造出人人关心质量的良好氛围。在弘扬质量文化，进行质量教育的同时，质量管理制度也不可忽视，完善的机制可以形成一种无形的约束力量来制约员工的行为，以保证工作服务的质量，这样质量文化的建立才有坚实的基础。同时，我们也要注意将质量管理制度与IS0/IEC17020的体系标准要求有机衔接起来，避免出现“两张皮”现象。

第一章 总 则

第一条 为了规范国有工业企业(以下简称企业)的采购行为，加强企业 采购的监督管理，防止国有资产流失，特制定本规定。

第二条 本规定是企业购买原材料、燃料、辅料、零部件、设备、配件、办公用品、劳动保护用品以及其他物资过程中的决策、价格监督、质量检验等行为的基本规范。

第三条 企业应当按照科学有效、公开公正、比质比价、监督制约的原则， 建立健全采购管理的各项制度，防止采购过程中的不正当行为发生。

第二章 决策管理

第四条 企业应当建立健全物资采购决策程序，根据采购物资类别和金额 的大小，实行分级分权管理，明确各级管理者、各有关部门及人员的权限。

第五条 除特殊情况外，企业主要原材料及其他金额较大物资(以下称主 要物资)采购的重大事项，应当由厂长、经理(以下称企业经营者)、副厂长、副经理和相关部门负责人通过会议或其他形式实行集体决策。

第六条 企业应当加强对采购物资的价格、质量、数量的监督，可设立专 门机构履行监督职能，不设专门机构的，应当明确行使监督职能的部门或人员。

第七条 企业各级管理者对其审批的物资采购负有审查、监督责任。

第三章 比质比价采购

第八条 企业应当广泛收集采购物资的质量、价格等市场信息，掌握主要 采购物资信息变化。采购部门和采购人员应当根据市场信息做到比质、比价采 购。

第九条 除仅有唯一供货单位或企业生产经营有特殊要求外，企业主要物 资的采购应当选择两个以上的供货单位，从质量、价格、信誉等方面择优进货。

第十条 企业主要物资采购及有特殊要求的物资采购，应当审查供货单位 资格;对已确定的供货单位，应当及时掌握其质量、价格、信誉变化情况。

第十一条 企业大宗原燃辅料的采购、基建或技改项目主要物资的采购以 及其他金额较大的物资采购等，具备招标采购条件的，应尽量实行招标采购。

第四章 价格监督

第十二条 企业行使价格监督职能的部门或人员，应当严格履行职责，监 督采购价格，控制采购成本。

第十三条 企业主要物资应当经价格监督部门事前进行价格审核，物资采 购部门应当在价格监督部门审核的价格内进行采购，特殊情况除外。

第十四条 企业行使价格监督职能的部门或人员应当对所采购的主要物资 的价格单据等进行审核，对未在审核价格内进行采购损害企业利益的，应及时向企业经营者或有关主管人员反映并提出处理意见。

第十五条 企业行使价格监督职能的部门或人员应当及时了解、掌握主要 采购物资的市场价格，并对其审核的物资采购价格承担相应责任。

第五章 质量检验监督

第十六条 企业应当对采购物资进行质量检验或验证，采购物资未经质量 检验或验证不能办理正式入库和结算手续，特殊情况除外。企业对采购物资质量检验或验证时，可能影响公正检验的部门和单位不得 介入。

第十七条 企业应当根据生产经营需要完善必要的质量、计量检测条件。 不具备检测条件的企业需要对所采购物资进行检验的，可以委托检验或要求供货单位出具国家认定的检测机构的质量检验报告。

第十八条 质量检验或验证人员应当严格按标准和程序进行检验或验证， 并对检验、验证结果承担责任。

第十九条 对主要采购物资，企业可以根据需要留样存档，并进行复检。

第六章 责任与奖惩

第二十条 企业应当对采购管理全过程建立责任制度，明确各有关部门和 个人的责任，制定考核奖惩办法并严格执行。

第二十一条 企业经营者及其他企业高级管理人员，应当执行本规定和企 业内部的物资采购管理制度，支持企业物资采购部门和质量、价格监督部门履 行职责。

企业经营者和主管物资采购的副厂长、副经理的近亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹)原则上不得在本企业的物资采购部门担任负责人。

第二十二条 企业职工有权对违反本规定损害企业利益的行为向企业或政 府有关部门举报。对举报人应当保护，任何人不得打击报复。

第二十三条 企业应当对以下人员予以奖励：

(一)降低采购成本贡献突出的采购人员;

(二)严格履行职责成绩显著的质量、价格监督人员;

(三)举报违反本规定的采购行为经查证属实的人员;

(四)为降低采购成本做出突出贡献的其他人员。

第二十四条 对违反本规定弄虚作假、以权谋私、帐外暗中收受回扣和收 受贿赂的人员，企业应根据情节轻重给予通报批评、记过、调离岗位、解聘、除名等处分;给企业造成直接经济损失的，应依法赔偿;构成犯罪的，依法追 究刑事责任。

第二十五条 企业应当按照本规定要求结合企业实际，加强和完善采购管 理。违反本规定、损害企业利益、造成国有资产流失的，直接责任人员、直接负责的主管人员、企业经营者应当承担相应的责任。

第二十六条 各级经贸委要加强对企业采购管理的监督指导，对降低采购 成本效果显著的企业应当给予表彰或提出奖励意见，对采购管理混乱、资金流失严重的企业应当给予通报批评，但不得干预企业正常的物资采购活动。

第一章 总则

第一条 为了加强采购计划管理，规范采购工作,保障生产经营活动的正常持续供应，控制不必要的开支，特制订本规定。

第二条 采购管理工作的任务：

(一) 根据生产、经营需要作好物资采购工作，保障原材料和各项物资连续供应。

(二) 在保障供应的前提下，选择优质物资，确保采购物资的质量合格。

(三) 开拓货源基地，优化供应渠道，降低采购成本。

第二章 采购工作规定

第三条：采购审批：

(一) 各部门所需物资申购均须事前填具采购申请单并输入系统，按程序办理审批。

(二) 主生产原料牛由行政部根据公司年度目标管理、制定出年度任务生成物料需求计划MRP，采购部将任务分解到采购员、各县区及乡镇供应商，且与供应商签订采购合同;

第四条 采购审批一律使用采购申请单：

(一) 采购申请单各栏填写是否清楚，审批者是否签字。

(二) 紧急采购申请单应优先办理。

(三) 无法于需用日期办妥的采购申请单，必须及时通知申购部门。

(四) 接到撤销通知的采购申请单，应先处理，并在采购计划中删除。

第五条 寻价及洽谈：

(一) 牛的购买价格确定： 根据当前的市场销售价格减去(目标利润+目标利润调整率)，如果价格不符合体系，若目标利润调整率高于或低于平均水平，经公司领导批准，由信息部信息员输入新的目标利润调整率，并由采购部通过OA系统向各供应商发出价格调整通知

(二) 充分了解所购物资的品名、规格、质量要求及其他特别要求。

(三) 向供应商详细说明品名、规格、质量要求、数量、交货期、交货地点、付款方式。

(四) 同规格产品的供应商至少对比三家。

第六条 采购合同：

(一) 采购员对货品进行询价比价后，交信息到行政部，由行政部起草采购合同;

(二) “采购合同”经质检部进行一审，若未通过一级审核，返回采购员重新维护，若通过一级审核，自动传给律师进行二审;

(三) 若未通过二级审核，返回采购员重新维护，若通过二级审核，自动传给总经理，进行三级审核;

(四) 若未通过三级审核、返回采购员重新维护，若通过三级审核，自动返回采购员，采购员将已审核的“采购合同”打印一式三联，一联采购部留底、二联交行政部、三联交给供应商，作为订货协议;

(五) 合同一但签订就自动形成“采购任务合同签订情况表(合同签订率)”。

(六) 订购单(采用联络函或传真或口头订单)交供应商，无法按需用日期交货的必须及时通知申购部门。

第七条 采购：

(一) 采购部根据“采购合同”执行采购;

(二) 采购员对采购物资进度跟进;

第八条 收货：

(一) 供应商送肉牛时，必须先电话通知采购部，当肉牛到达屠宰加工厂时，将肉牛关在待宰牛宰区进行观察和宰前检疫;

(二) 如宰前检疫合格，就进入冲淋间进行宰前冲淋处理，如宰前检疫不合格，就按宰前检疫室按法律规定处理;

(三) 当肉牛进行检疫合格后，做入库动作，自动生成“供应商任务完成率”、“采购员任务完成率”、“全年采购总任务完成率”、“目标任务完成率”和“合同执行情况表(合同执行率)等报表;

(四) 辅材采购经质量检验部门进行检验。仓库接到合格通知后办理入库手续。

(五) 其他物资需经申购部门验收后，采购部方可办理入库手续。

第九条 付款结算时采购人员应注意：

(一) 发票抬头、金额及其它内容是否相符。

(二) 有无预付款或暂付款。

(三) 是否需要扣款。

(四) 需要办退税的及时转告退税部门。

第三章 供应商管理规定

第十条 供应商的选择、评审、控制、撤点等工作严格按本章规定办理。

第十一条 供应商调查：

(一) 采购人员应随时调查供应商的动态及产品质量。凡欲与公司建立供应关系而且符合条件者应填具“供应商调查表”，作为选择供应厂商的参考。“供应商调查表”呈采购部经理核准后，自存。

(二) 采购人员应依据“供应商调查表”每半年复查一次，以了解供应商的动态，同时依变动情况，更正原有资料内容。

(三) 在每批原材料供货结束后，供应商的实绩转记于“供应商质量档案”，作为评审供应商业绩的资料。

第十二条 供应商的选点由采购部和质量管理部负责。在下列情况下，采购人员填写“供应商审批表”，提请有关人员审批。

(一) 原有供应商被撤点。

(二) 新供应商的物资更适合公司的需求。

(三) 原有供应商由于种种原因拒绝供货。

第十三条 签订合同：

(一) 对于供货信誉好，资信度高的供应商可以与其签订长期(以一年为限)供货合同，以保证供应商的稳定。

(二) 如果是代理商，须与其签署质量保证协议。

第十四条 供应商控制：

(一) 供应商每批供货，采购部根据质量检验部门提供的各项检验数据建立供应商质量档案，并定期报质管室一份。

(二) 如果供货不合格或供货不及时，采购部通知其进行整改。如果在一年中出现多次质量变动或供货不及时，则取消其供应商资格。

第十五条 供应商业绩考评：采购人员定期整理供应商供货记录，会同质量管理部按供应业绩区分不同等级并制订相应政策。 第十六条 建立供应商档案：

(一) 采购部负责建立供应商档案，质量管理部予以配合。对每个选定的供应商必须有详尽的供应商档案。

(二) 供应商档案包括：供应商调查表、供应商审批表、供应商质量档案、供应商所提供的合格证明、价格表及相关资料。

(三) 供应商档案由采购部经理指派专人负责管理，未经采购部经理允许，不得随便查阅。

采购质量控制制度

1 目的

通过对采购过程及供方进行有效控制，确保采购的物资符合规定的要求。

2 适用范围：

适用与各种原辅材料、包装材料包括备品、备件及办公用品的采购，以及对供应商的管理和评审。

3 职责

3.1采购部

负责各种原辅材料、包装材料包括备品、备件及办公用品的采购

3.2生产部

负责提供生产用原、辅材料、包装材料及生产设备用备品、备件、外协件的需求计划。

3.3品控部

负责对采购的原、辅料、包装材料及样品进行检验、留样、校对、试验或验证;

负责组织不合格原辅料的评审判定。

3.4总经理负责采购计划、合格供方名录的审批。

4 工作程序

4.1供方的评审

4.1.1供应部根据《原辅料品质规格》和公司发展的需要，对供方的组织结构、程序、过程、资源、生产能力、产品交货质量、信誉及进货价格等资料进行收集、整理。对于重要物资需要进行实地考察，出具合格的质量能力评估报告，或者供方能提供充分的书面材料(如质量管理体系证书)，

证实其质量保证能力，制定评审表，初定候选供方名单，并将有关资料进行记录、整理，列入候选供方。组织相关部门对供方进行评审。

4.1.2评审可分为资料评审、样品评审和去供方考察三种评审方式进行。

4.1.3 重要原材料参照《原辅料供应商开发管理办法》需要进行样品测试及小批量试车。供应部负责相应样品的索要，生产部负责试车，由品控部

4.1.4 一般物资，需要经过样品测试(方法同4.1.3)，经样品试验合格，品控部经理批准，即可参加评审。

4.1.5 评审结束后参加评审部门在供方评审表上签署意见，供应部将签署意见后的供方评审表交总经理审定。

4.1.6通过评审的供方由供应部编制合格供方名录，报总经理审批，供应部根据合格供方名录中确定的供方实施采购。

4.1.7每年由供应部组织对原合格供方复评审一次，对原合格供方的生产能力，供货质量记录、信誉进行调查整理，如发现连续供货不合格或质量下降，则将材料报总经理审批后取消其合格供方资格。

4.2实施采购

4.2.1供应部向供方提供有关的采购资料，采购资料大致包括规格、设计图样、等级、品种、验收标准等。

4.2.2原、辅料、包装材料包括瓶坯的采购

4.2.2.1 生产部统计员根据生产计划编制原辅材料请购计划,上报原料库，原料库汇总后根据库存情况,于每周一、周三两次报供应部，供应部编制物资采购计划审批表，总经理核准后，报集团采购管理部审批(进口浓缩汁提前三个月由生产部统计员编制请购计划，经公司总经理审核、生产总部批准后交进出口部)。

4.2.2.2供应部严格按照采购计划到合格供方实施采购并下发采购订单，明确质量(保证)要求、技术标准、验收条件、违约责任等相关内容。重要物资必须签定合同，必要时签技术协议。

4.2.2.3供应部将采购数量、价格每月报集团供应部。 出具 “试车报告”，并参加评审。

4.2.3生产设备用备品、备件、外协件的采购由生产部统计员填写“请购单”，经设备主管审核，生产部经理审批，总经理核准后,报供应部采购。进口备品、备件、外协件由生产部提前2个月编制请购计划报供应部，经生产总部审批后实施采购。需直接从国外进口的备品备件报集团进出口部。

4.2.4监视和测量装置的采购由使用部门提出申请，公司总经理审核，集团采购管理部经理审批，供应部到合格供方实施采购。报计量员送检、验收备案后，入库由使用部门领用、保养和维修。

4.3采购产品的验证

4.3.1供应部对采购到厂货物根据供方送货单数量开具“接收单”，通知品控部检验。

4.3.2品控部检验员根据《监视和测量控制程序》、《原辅料品质规格单》或技术标准实施检验。

4.3.3原料库保管员在办理入库时凭“原材料检验报告单”和供应部“接收单”，根据实收数量开具“采购入库单”，供应部采购员将接收单附发票报供应部经理审核后，方可报财务入帐、付款。

4.3.4不能检验、试验的原辅材料，由品控部提供清单，供应部向供方索取检验报告、合格证明后直接入库。

4.3.5设备用备品、备件、外协件由五金库保管员进行验收入库，五金库保管员不能确认其质量情况时，由生产部进行上机验证，合格后入库。

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